【华福证券苹果手机版下载】证监会公告《证券公司分支机构监管规定》


发布时间:2021-05-08 18:10:40 阅读量:4685 作者:昌震

(二)公司内部决策文件华福证券苹果手机版下载;

公布《证券公司分支机构监管规定》,并自公布之日起施行。

该规定全文如下:

证券公司分支机构监管规定

第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理,规范证券公司分支机构的设立和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。

第二条 本规定所称分支机构,是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部华福证券苹果手机版下载。 分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担。

第三条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)授权的证监局批准。

第四条 分支机构经营的业务,不得超出证券公司的业务范围。

第五条 证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件:

(一)治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构的风险;

(二)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加分支机构后,风险控制指标仍然符合规定;

(三)最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形;

(四)信息技术系统安全稳定运行,最近1年未发生重大信息技术事故;

(五)现有分支机构管理状况良好;

(六)中国证监会规定的其他条件。

第六条 证券公司申请设立、收购分支机构华福证券苹果手机版下载,应当向公司住所地证监局提交下列材料:

(一)申请表;

(三)公司最近2年合规情况的说明;

(四)公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明;

(五)公司现有分支机构管理情况的说明;

(六)拟设分支机构业务范围的说明;

(七)中国证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请收购分支机构的,应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。

第七条 证券公司撤销分支机构,不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的,应当向分支机构所在地证监局提交下列材料: (一)申请表;

(二)公司内部决策文件;

(三)包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案;

(四)中国证监会要求提交的其他材料。

第八条 证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内,作出是否批准的决定。 证券公司住所地证监局作出的批准决定,应当书面抄送分支机构所在地证监局;分支机构所在地证监局作出的批准决定,应当书面抄送证券公司住所地证监局。

第九条 证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内,依法向公司登记机关办理登记手续,并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件,申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的,可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的,批准文件自动失效。

分支机构增加或减少业务种类的,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

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南方基金首席策略分析师杨德龙认为,降准对银行、券商、地产股是利好消息,考虑到上周证监会发布的基金可以参与融券做空,本周股市还是会出现大幅震荡。

此外,在投资者保护方面,需从法律层面进一步完善证券侵权民事赔偿司法解释,解决民事赔偿诉讼面临的实际问题,支持投资者通过民事诉讼维护自身权益,积极稳妥推进行政和解试点工作。

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一季度以创业板为代表的成长股大幅走牛,而金融股等权重股表现不佳,遭到基金抛弃。今日公布的首批基金一季报显示,基金一季度在大幅减持金融股和地产股的同时,还增持了以信息技术、软件等新兴成长股。

部分投资人士认为,对国内大资金来说,由于部分上市企业的透明度有待提高,财务状况翻脸快、导致部分股票投资确定性更小,只能选择做趋势投资。随着期指、期权都逐步增加、放开,对冲工具增多之后,大资金都在转战杠杆市场,现货交易可能会逐渐趋于平静,以小搏大的杠杆工具将使投资更加有效率。“规模较大的资金,如果全部放到杠杆市场,投资风险也会陡然增加,而将期指杠杆盈利可以转移到现货市场,也是一种保护资金的方法。”

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网友评论:

来自老河口的网友说:评论时间:2021-05-08

原本非常亲近的人后来天各一方,时间使他们可悲地疏远,一旦相见,语言便迫不及待地丈量着疏远的距离。人们对此似乎已经习以为常,生活的无情莫过于此了。回复


来自灯塔的网友说:评论时间:2021-05-08

有你的时候下雪都不觉得冷,自己一个人的时候,晴空万里却觉得萧瑟。回复


来自甘南州的网友说:评论时间:2021-05-08

在外的伤痛总能痊愈,而我,从此是个带有内伤的人,一生一世,残疾地活着,该如何是好。谁把谁真的当真,谁为谁心疼。回复


来自福清的网友说:评论时间:2021-05-08

生活路上,总是充满着这样或那样的挑战,你若不坚强,没人帮你分担,你若不努力,没人给你让路。你若不自信,没人替你勇敢。回复


来自洪湖的网友说:评论时间:2021-05-08

咫尺与天涯的距离,说远是一辈子,说近也只是一句话。回复


来自太原的网友说:评论时间:2021-05-07

忧愁他整天拉着我的心, 像一个琴师操练他的琴; 悲哀像是海礁间的飞涛; 看他那汹涌听他那呼号。回复


来自盖州的网友说:评论时间:2021-05-07

我们渐渐长大,渐渐变得可怕。回复


来自舒兰的网友说:评论时间:2021-05-07

悄悄是别离的笙萧,沉默是今晚的康桥。回复


来自延吉的网友说:评论时间:2021-05-06

年轻的心灵本不该静如止水,波澜不起。世界是属于年轻人的,趁着年轻到广阔的世界上去闯荡一番,原是人生必要的经历。回复


来自泸州的网友说:评论时间:2021-05-06

就算我很开心很开心。但也总会有一个人的名字让我立刻停下笑容。回复


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