【证券账户注销后】深交所10月公布10起董监高违规减持 3起系配偶所为


发布时间:2021-05-08 12:41:56 阅读量:695 作者:捷杰

上海杰赛律师事务所王智斌律师则对《每日经济新闻》记者表示,交易所出具的监管函不是行政监管,目前属于交易所的一种监管措施证券账户注销后。但如果有董监高在窗口期有交易行为,按《证券法》204条规定,在限制转让期限内交易买卖证券的,可以处3万元~30万元的罚款,窗口期也属于限制转让期的一种。

每经记者 刘明涛

大股东、董监高增持一直备受投资者关注,持续或突然增持往往都对公司股价起到刺激作用。但在二级市场上,他们的减持行为常被忽视,特别是董监高,由于他们卖出股份一般鲜有公告,因此减持行为不易被及时发现。

《每日经济新闻》记者注意到,10月是三季报公告这一敏感窗口期。截至10月30日,据深交所监管信息显示,当月该所就对10起董监高违规减持情况发出监管函,其中3起系配偶所为。

青松股份副总被一次“揪出”两条违规/

《每日经济新闻》记者查阅深交所网站监管信息时注意到,截至10月30日,深交所发出22份监管函,其中10份与董监高有关。

比如巨轮股份(002031,收盘价12.55元)案例。10月22日,高管吴映雄以每股10.96元的均价通过竞价交易方式减持公司股票3万股,涉及金额32.88万元。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》第13条明确规定:“上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内以及证券交易所规定的其他期间”。

由于巨轮股份三季报公布时间是10月30日,因此吴映雄减持违规。10月27日,深交所向巨轮股份发出监管函,涉及事由是:“公司高管窗口期违规买卖股票”。

同样,长安汽车(000625,收盘价14.77元)董事兼副总裁朱华荣在10月14日的敏感期,以13.61元/股买入2.52万股。10月20日深交所发出监管函,理由正是敏感期买卖股票。

《每日经济新闻》记者注意到,有公司高管还被一次“揪出”两条违规事项:青松股份(300132,收盘价8证券账户注销后.11元)日前公告称,其副总经理邓新贵“因手机不慎操作”,于10月14日以8.65元/股一次性误买入公司股票800股,构成敏感期买卖股票。而此次交易,邓新贵还涉及在6个月内违规短线交易,因为他曾在6月6日卖出公司股份24万股。对于该高管的违规行为,深交所于10月20日发出监管函。理由是:“青松股份副总经理邓新贵短线交易及敏感期买卖股份”。

律师:违规成本较低致频繁踩线/

《每日经济新闻》记者注意到,从深交所发出的监管函来看,不仅有高管违规,还有高管配偶违规,且绝非个别。

10月13日~14日短短两天时间,深交所便对亿城投资(000616,收盘价4.19元)、华联股份(000882,收盘价3.77元)和宝利来(000008,收盘价20.46元)三家上市公司董监高发出监管函,原因均是相关公司高管的配偶在窗口期买卖股票。

10月29日,上峰水泥也曾发布公告称,董事赵林中配偶高静在10月23日买入公司股票200股,于10月27日卖出,违反了上市公司董事关联人不得在窗口期买卖股票的规定。

那么,董高监违规减持,为何如此常见,又应受到什么样的处理呢?

北京市盈科律师事务所律师臧小丽认为,部分董监高之所以屡屡这样做的原因,一方面是有侥幸心理,认为被抓概率不高;第二,即使被处罚后,可能仍有利可图。内幕信息知情人购买股票违规越来越多,被查处的人也越来越多,说明可能存在违法成本较低的问题。

一位不愿具名的私募人士表示,董监高违规减持的情形一直存在,说明对A股市场还需进一步加强监管力度。对这样的违规减持,处理方式多为发出监管函予以规范,上缴交易获利所得等,尚无更严厉的约束。原因何在?一方面是所涉金额往往不是非常大;另一方面,或认为此类违规减持还很少出现 “惯犯”,因此一次犯错也不能一棍子打死。所以,归根结底,要真正减少这类情况的发生,尚需加大处罚力度。

中新网证券频道根据沪深两市近期行业及公司新闻证券账户注销后,总结今日影响A股市场的消息面情况:

其次是地利,央行连续降息之后,无风险利率已经跌至去年同期的一半,而无风险利率的下降也促进了市场风险偏好的提升,这成为推动9月中旬以来市场持续反弹的最核心因素。

三是完善分红监管规定,加强监督检查力度。加大对未按章程规定分红和有能力但长期不分红公司的监管约束,依法采取相应监管措施。

恒生指数收市报21987点,跌16点,主板成交缩减至653亿元(港元,下同)。证券分析人士指出,大市缺乏方向,市场仍然观望欧债危机发展,以及美国就提高美债上限达成协议,预期港股仍在区域间震动为主。

昨日受资源税费改革打击的有色金属、煤炭开采等资源股领跌大市,钢铁、汽车及零部件、交通运输仓储等行业也跌幅居前;另外,食品饮料、传播与文化、非金属建材、非银行金融、电子等行业有亮丽表现。

三季度或将迎来全年通胀的拐点。虽然短期来看,食品价格受供给层面的冲击,对通胀的负面影响还在持续,但随着宏观经济的回落及输入性通胀的缓解,对中期的通胀趋势逐渐转向乐观。

昨日有传闻称国际板细则出台,条件为境外上市满三年,发行前6个月月均总市值不低于300亿,三个会计年度净利润不低于30亿,最近一个会计年度不低于10亿,境内业务发展良好,履行社会责任,发行注册地境外,上市地证监会于交易所签订MOU(已间接或者直接在国内发行的不得发行)等,另有传说称首批将以CDR方式,首单将花落韩国IT企业三星电子。

董监高 记者 股份

上一篇: 私募:经济现疲弱苗头 主抓新兴产业小盘股

下一篇: 一带一路利好基建电力公司 多“中字头”公司预喜

网友评论:

来自六安的网友说:评论时间:2021-05-08

尖酸刻薄的话少说,冲动任性的事少做。回复


来自六安的网友说:评论时间:2021-05-08

亿万颗尘埃努力地聚合,才有了今天的地球。只要不轻易舍弃一粒沙子,你终将拥有一座城堡。勤奋做脚下小事,终有一天梦想会实现!回复


来自姜堰的网友说:评论时间:2021-05-08

「数大」便是美,碧绿的山坡前几千隻绵羊,挨成一片的雪绒,是美;一天的繁星,千万隻闪亮的眼神,从无极的蓝空中下窥大地,是美;泰山顶上的云海,巨万的云峰在晨光里静定著,是美;大海万顷的波浪,戴著各式的白帽,在日光里动盪著,起落著,是美;爱尔兰附近的那个「羽毛岛」上栖著几千万的飞禽,夕阳西沉时只见一个「羽化」的大空,只是万鸟齐鸣的大声,是美。回复


来自应城的网友说:评论时间:2021-05-08

许多人所谓的成熟,不过是被习俗磨去了棱角,变得世故而实际了。那不是成熟,而是精神的早衰和个性的消亡。真正的成熟,应当是独特个性的形成,真实自我的发现,精神上的结果和丰收。回复


来自松滋的网友说:评论时间:2021-05-08

这个世界是永远比你想的更精彩的。不要败给生活。趁你还有时间,尽你最大的努力,做成你最想做的那件事,成为你最想成为的那种人,过你最想过的那种生活。回复


来自枣庄的网友说:评论时间:2021-05-07

我觉得成熟的感情应该是,两个人懂得了为以后做计划,什么时候买房,什么时候结婚,如何赡养老人,如何规划职业,以什么样的方式生活,如何处理生活中的矛盾。懂得了宽容和理解,不会再拿那些鸡毛蒜皮的小事来彼此考验,所有的爱意和浪漫都根植于生活,平淡度日,全心相待。回复


来自宁德的网友说:评论时间:2021-05-07

那些扬言陪你走完一生的人,总是迷路。回复


来自高雄的网友说:评论时间:2021-05-07

祝你遇到那个人,让你看一眼就不再想要别的人。再不济的话,祝你遇到一个人,你兜兜转转一圈回来,发现最好的还是他,刚好他还在等你。回复


来自宜昌的网友说:评论时间:2021-05-06

少年时代,要有礼赞生命的感恩;青年时代,要有自觉信念的价值;壮年时代,要有活水源头的精进;老年时代,要有愉悦生活的平静。回复


来自富德的网友说:评论时间:2021-05-06

人生三大遗憾:不会选择;不坚持选择;不断地选择。回复


热门专题