【下表给出了某证券分析家预期的】证监会对6宗案件作出行政处罚


发布时间:2021-04-13 19:37:05 阅读量:6629 作者:涆安

1宗信息披露违法、短线交易及操纵证券市场案中,投资者李宁(时为某房地产私营企业家)控制本人及他人账户交易“元力股份”,持股比例达到上市公司已发行股份5%时未依法履行信息披露义务,作为持股5%以上的股东将持有的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,同时又在6个交易日内通过盘中或尾市拉抬的方式操纵证券市场,分别违反了《证券法》第86条第1款、第47条第1款、第77条第1款第4项规定,构成信息披露违法、短线交易及操纵证券市场行为,依据《证券法》第193条第2款、第195条、第203条规定,我会决定对李宁给予警告,没收李宁违法所得约90下表给出了某证券分析家预期的.4万元,并处以约311.2万元罚款。

近日,证监会对6宗案件作出行政处罚,其中包括1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案、1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案、1宗信息披露违法、短线交易及操纵证券市场案、2宗内幕交易案、1宗证券从业人员违法买卖股票案。

1宗重大资产重组中恶意造假并虚假信息披露案中,广西康华农业股份有限公司(以下简称康华农业)、浙江步森服饰股份有限公司(以下简称步森股份)在重大资产重组过程中,披露的重组方康华农业的主要财务数据存在恶意造假和虚假记载,2011年1月1日至2014年4月30日各期财务报告虚增资产均在2亿元以上,最高达5亿元,占各期总资产比例近50%或以上;2011年至2013年各期财务报告虚增营业收入均在1下表给出了某证券分析家预期的.4亿元以上,最高达2.3亿元,各期财务报告虚增营业收入占当期披露营业收入比例均在35%以上。康华农业的上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第73号,以下简称《重组办法》)第4条规定。步森股份的上述行为违反了《重组办法》第4条及《证券法》第63条规定。依据《证券法》第193条第1款规定,我会决定责令康华农业改正,给予警告,并处以顶格罚款60万元,对14名责任人员给予警告,并分别处以5万元到30万元罚款,对其中1名责任人员采取终身证券市场禁入措施,2名责任人员采取10年证券市场禁入措施;责令步森股份改正,给予警告,并处以30万元罚款,对9名责任人员给予警告或并处以3万元到5万元罚款。

1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案中,截至2015年6月4日,中航投资控股有限公司(简称中航投资)、金城集团有限公司(简称金城集团)作为一致行动人持有中航黑豹股份有限公司(简称中航黑豹)已发行股份的15.97%。作为中航黑豹股东,金城集团、中航投资分别于2015年6月5日至6月24日、2015年6月16日至6月29日通过二级市场减持“中航黑豹”,累计减持股份占已发行股份的比例达到5.869%。其中,中航投资减持“中航黑豹”达到5%后未及时披露,并继续通过二级市场减持,违法减持金额约7000万元。中航投资的上述行为违反了《证券法》第38条及第86条第2款规定,对上述行为直接负责的主管人员为中航投资总经理杨圣军。依据《证券法》第193条第2款、第204条规定,我会决定责令中航投资改正,在收到《行政处罚决定书》之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,并就超比例减持行为公开致歉;对中航投资超比例减持未披露及限制期内减持行为,给予杨圣军警告处分,并处罚款10万元;给予中航投资警告处分,并处以220万元罚款。

2宗内幕交易案中,合肥通用机械研究院(简称通机院)院长陈某东,是通机院筹划收购安徽国通高新管业股份有限公司(简称ST国通)这一内幕信息的知情人。投资者杨剑波(时为安徽省某厅工作人员)在内幕信息敏感期内与陈某东联络密切,使用4个账户于 2012年3月6日开始买入“ST国通”,在内幕信息敏感期内合计买入约42万股,交易金额约400万元,并于内幕信息公开后全部卖出。上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定,构成内幕交易,依据《证券法》第202条规定,我会决定对杨剑波处以30万元罚款。上海汇通能源股份有限公司(简称汇通能源)董事长郑某昌,是汇通能源筹划收购上海骏梦网络科技有限公司和北京乐华圆娱文化传播有限公司这一内幕信息的知情人。唐政斌在内幕信息敏感期内与郑某昌联络频繁,使用4个账户于 2014年4月14日开始买入“汇通能源”,在内幕信息敏感期内合计买入“汇通能源”约80万股,交易金额约759万元,并于内幕信息公开后全部卖出,交易盈利约63万元,上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定,构成内幕交易,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收唐政斌违法所得约63万元,并处以违法所得1倍罚款,罚没款共计约126万元。

1宗证券从业人员违法买卖股票案中,宋海龙系在国泰君安证券股份有限公司任职的证券从业人员,在从业期间宋海龙利用本人名下及其配偶名下证券账户交易股票,总盈利约为2下表给出了某证券分析家预期的.3万元。宋海龙的上述行为违反了《证券法》第43条规定,依据《证券法》第199条规定,广东证监局决定对宋海龙没收违法所得约2.3万元,并处以5万元罚款。

针对当前资本市场违法违规行为易发多发、交织发生的态势,证监会将始终坚持以信息披露为中心的监管理念,不断加强对市场主体信息披露的监管,对内幕交易、操纵市场、短线交易、证券从业人员违法违规等各类违法违规行为持续保持高压态势,净化市场环境,保障资本市场长期健康规范发展。

另外,《证券日报》记者根据同花顺iFinD数据不完全统计了集合理财产品数量在20只以上的券商的投资主办人数,共涉及12家券商。财通证券投资主办人数最多,为38人(数据来源为证券业协会);其次就是广发证券,有36人。在这12家管理人中,长江证券平均每人管理的产品规模为53.91亿元,人均管理规模较大。其次是广发证券,人均管理规模为20.92亿元。在人均管理产品数量方面,中信证券人均管理产品数为4.97只,人均管理数量产品只数较多。

信息 资产重组 股份

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网友评论:

来自温岭的网友说:评论时间:2021-04-13

人的一生,都有一些说不出的秘密。挽不回的遗憾,触不到的梦想,忘不了的爱。回复


来自商丘的网友说:评论时间:2021-04-13

没有什么过不去,只是再也回不去。回复


来自益阳的网友说:评论时间:2021-04-13

我之甘冒世之不韪,竭全力以争取,非特求免凶残之痛苦,实求良善之安顿,求人格之确立,求灵魂之救度耳。我将于茫茫人海中,访我唯一灵魂之伴侣。得之,我幸;不得,我命。回复


来自营口的网友说:评论时间:2021-04-13

火车擒住轨,在黑夜里奔;过山,过水,过陈死人的坟;就凭那精窄的两道,算是轨,驮着这份重,梦一般累坠。回复


来自河源的网友说:评论时间:2021-04-13

我想要的,就是无论有多难,依然有那么一个人,和我相依相守。回复


来自海门的网友说:评论时间:2021-04-12

我抬头望,蓝天里有你, 我开口唱,悠扬里有你, 我要遗忘,我向远处跑, 另走一道,又碰到了你回复


来自洮南的网友说:评论时间:2021-04-12

不要给我一整片森林,那我会迷路。我愿意为一颗树,放弃一大片原本就不属于我的森林。我只希望这棵树完完全全属于我的。它可以不高,但可以给我一片树荫,容我安安静静休息。我不贪心,我只是要你这一棵树。回复


来自庆阳的网友说:评论时间:2021-04-12

一生一世的爱情,并不是嘴上说说的。如果承诺有用,就不会有那么多分离。如果只靠感情有用,就不会有那么多背叛。把爱挂在嘴边,不如把人放在心上。回复


来自长春的网友说:评论时间:2021-04-11

我害怕说不出口的爱,会变成烟火后的空白。想着下雨天一个人在等待,没有勇气告白。回复


来自酒泉的网友说:评论时间:2021-04-11

分了手,就别去打扰彼此的生活。见了面,不要苦大仇深,大方地笑下也不会死。回复


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