【陕西西部证券工资】证监会划定券商第三方存管三底线 行业或减收31亿


发布时间:2021-04-17 03:48:45 阅读量:387 作者:煜城

通知指出,近期,证监会关注到部分证券公司客户交易结算资金存放管理出现一些不规范问题,影响客户交易结算资金安全,存在较大风险隐患陕西西部证券工资。根据有关法律法规,现提出以下监管要求,请各证监局督促辖区内证券公司严格遵照执行,切实规范客户交易结算资金存放管理活动:

□本报记者 蔡宗琦

中国证券报记者获悉,日前在上海举行有关证券公司客户交易结算资金第三方存管的会议,向证券业讲解证监会近期下发的《关于规范证券公司客户交易结算资金存放管理活动的通知》。证监会主席助理张育军表示,严禁证券公司以任何形式挪用客户交易结算资金、严禁证券公司与存管银行就客户交易结算资金协议定期存款、严禁证券公司在个别存管银行超额存放客户交易结算资金是证券公司第三方存管管理的三条底线。

一是严禁证券公司以任何形式挪用客户交易结算资金。证券公司以“保客户取款”、“保结算交收”及其他任何名义,使用其他客户或者其他性质的客户结算资金,均属于挪用客户交易结算资金行为。

二是严禁证券公司与存管银行就客户交易结算资金协议定期存款。客户交易结算资金具有保证客户足额交收的特定目的,必须具备良好的流动性。证券公司不得采取任何形式与存管银行约定一定期间内维持一定数额的客户交易结算资金,或者以担保、冻结等方式,对客户交易结算资金的使用附加任何条件。

三是严禁证券公司在个别存管银行超额存放客户交易结算资金陕西西部证券工资。证券公司应严格按照客户交易结算资金三方存管对应关系存放客户资金。除为满足客户证券申购、证券交易的结算,将部分客户交易结算资金存放于中国证券登记结算公司开立的法人资金交收账户(客户)外,其他客户交易结算资金应当按照第三方存管对应关系,足额存放在客户指定的存管银行。

四是督促证券公司对客户交易结算资金存放管理情况进行自查,在12月31日前完成整改规范。

五是各证监局应加强对证券公司客户交易结算资金存放管理活动的日常监管。

六是各证监局在通知执行过程中遇有重大情况,应及时报告证监会机构部陕西西部证券工资。

有证券公司人士透露,通知在证券公司内部、特别是交易清算部门引起很大震动。一直以来,为向中登公司垫付保证金及最低备份金进行应急交收等,一些证券公司从存管银行提出存管资金的20%-35%作为超额备付金。为提高利差收入,一些证券公司会把这部分资金存放在利息更高的第三方存管银行账户中,部分公司还与银行约定该部分活期资金的最低限额和期限,以获取更高利息收入。

目前一些大型银行对存管客户资金按1.62%左右年利率计息,而个别同为第三方存管资格的商业银行,则会根据超额备付金的资金量、协议时间等因素按照2.5%-4.5%左右的年利率计息,证券公司更倾向于在这部分银行存放超额备付金。

有券商人士测算,根据投保基金统计数据,8月底第三方存管资金超过5300亿元,其中行业估计约1070-1873亿元为超额备付金,如按照通知要求全部存放回原银行,预计全行业年利息收入将减少18至31亿元。

值得注意的是,针对4000点这一多空关键点位,尽管此前沪指连续多日上涨,但指数却难以最终突破;比如20日当天,沪指低开高走,一度突破4000点大关,然而10点30分左右,沪指再度高位跳水。

3月28日上午,国家主席习近平在博鳌亚洲论坛做主旨演讲时指出,“一带一路”建设不是空洞的口号,而是看得见、摸得着的实际举措,将给沿线的国家和地区带来实实在在利益。

香颂资本执行董事沈萌对《中国经济周刊》记者表示,上市公司重要股东的增持从金额上看,比重并不大,但其象征意义很明显,对中小投资者的心理影响更大。在此轮快速下跌中,后期主要体现出中小投资者受恐慌情绪影响下的抛售,所以重要股东通过增持显现对上市公司股价的信心,对中小股东的情绪是个很好的保护。《中国经济周刊》记者查阅上市公司发布的增持公告发现,有的上市公司主要是控股股东来增持,而有的公司则是高管团队集体出手增持。例如山东华泰纸业除了控股股东华泰集团有限公司增持公司股票外,其高管团队共15人均表示已购入公司股票。

民生证券策略分析师李少军表示,2014年7月底至2015年5月末,约6.8万亿元增量资金流入A股,其中场内外杠杆资金增量合计超3万亿元,占总增量资金规模近五成。而下半年,剔除个人投资者银证转账和下半年新发基金,相对确定的增量资金来源预计近1.72万亿元,其中上市公司大股东增持规模将至少在900亿元,回购规模也有望达300亿元左右。另外,此前保监会也表态,险资将进一步提高蓝筹配置比例,“若能在下半年成行,按整体配置比例提高5%估算,将为A股带来5000亿元增量资金。”李少军说。

然而,就在一切看来处于缓慢推进过程中,尚不到下一个复牌时点,ST宏盛的增发就发生了大变化。根据7月18日公告,公司宣布变更定增事项项目。公告称,在“进行了一系列的现场工作考察及向相关政府机构及监管方咨询和沟通”之后,重新对本次募集资金及拟投资项目的投资可行性论证,决定对原定的拟募资金额及投向进行相应的调整。原由上市公司实施的非洲电信投资业务,现由公司控股股东相关方进行投资开发,待业务成熟时,若上市公司需要,不排除优先考虑由上市公司进行收购。

虽然市场出现了转暖迹象,但制约反弹的因素依然存在。第一,由于短期涨速太快,部分个股已经积累了大量获利盘,市场本身就存在较大的抛压。第二,从近期的一些数据上看,比如A股上周交易账户数、资金流入情况、近期市场的成交量水平都没有出现明显的增量资金入市迹象,这说明场外资金依然较为谨慎。综合来看,目前市场情绪逐步进入回归理性、回归稳定、回归正常的阶段,投资者信心也在逐渐修复,但信心的恢复和底部的构筑,还需要一个过程,趋势性的行情还需等待,大盘完全企稳之前,普通投资者暂时不宜重仓博弈。

证券公司 客户 交易

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网友评论:

来自桐城的网友说:评论时间:2021-04-17

这是深藏于心底无法示人的温暖,而我,喜欢着这份疼痛的温柔,因为,有着幸福和快乐,真真切切,下了眉头,却上心头……回复


来自清远的网友说:评论时间:2021-04-17

如果我们都是孩子,就可以留在时光的原地,坐在一起一边听那些永不老去的故事一边慢慢皓首。回复


来自公主岭的网友说:评论时间:2021-04-17

长大后的我们,有了太多的心伤与眼泪。我想,每个人生命里应该都有那样一个人,无论何时想起他来都想哭,会觉得难过和遗憾。哪怕过去很久很久,只要看见他,还是会泪流满面。回复


来自沧州的网友说:评论时间:2021-04-17

读书到底是为了什么,如果我们排除做学问很实际的目的,读书就是我在吸取营养,把自己丰富起来。我自己感觉,读书最愉快的是什么时候,是你突然发现“我也有这个思想”。最快乐的时候是把你本来已经有的,你却不知道的东西唤醒了。回复


来自凌源的网友说:评论时间:2021-04-17

愿那些错过的人,经历了颠沛流离之后还会再度相逢。回复


来自义马的网友说:评论时间:2021-04-16

虚伪的说你最近过得好不好,然后谁先转身,走掉。回复


来自钟祥的网友说:评论时间:2021-04-16

生活不会向你许诺什么,尤其不会向你许诺成功。它只会给你挣扎、痛苦和煎熬的过程。所以要给自己一个梦想,之后朝着那个方向前进。如果没有梦想,生命也就毫无意义。回复


来自迁安的网友说:评论时间:2021-04-16

三样东西最考验爱情:距离、时间、亲情。有多少感情,因为距离的遥远,慢慢变淡;有多少感情,因为时间的遥远,慢慢遗忘;有多少感情,因为亲情的干预,慢慢消失。回复


来自扬中的网友说:评论时间:2021-04-15

当你走完一段之后回头看,你会发现,那些真正能被记得的事真的是没有多少,真正无法忘记的人屈指可数,真正有趣的日子不过是那么一些,而真正需要害怕的也是寥寥无几。回复


来自榆树的网友说:评论时间:2021-04-15

时光的残忍正在于,她只能带你走向未来,却不能带你回到过去。回复


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