【招商证券钱取不出】一周内5家公司被立案调查 涉嫌信披违规是主因


发布时间:2021-04-17 05:46:51 阅读量:11665 作者:盛承

据ST华泽公告称,5月12日,公司董事会成员王应虎、王辉、陈健、赵守国、雷华锋、宁连珠;监事会成员朱小卫、阎建明、芦丽娜;高级管理人员赵强、金涛;离任高级管理人员陈胜利、朱若甫、程永康、吴锋;因涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对其进行立案调查招商证券钱取不出。

编者按:从数据统计看,今年以来沪深交易所共计发出494份问询函,而去年全年总计才发出623份。监管力度明显加强,在不断加强的监管力度下,仍有上市公司“迎难而上”,这背后,到底存在着怎样的利益驱动,值得持续关注。

■本报记者 杨萌

随着我国多层次资本市场建设的深入,以及对违规信批的约束,监管机构立案调查各上市公司的违规情况也越来越多,据《证券日报》记者通过巨潮网统计,自5月9日至5月16日的一周时间来,沪深两市,共有5家公司发布了收到中国证监会调查的通知书公告,平均一天近一家。

距今最近的一则公告,是5月13日ST华泽发布的《关于公司董事、监视及高管人员收到中国证监会调查通知书》的公告招商证券钱取不出。

ST华泽十余位高管被调查

公告称,上述立案调查是对相关当事人的告知,是立案调查的必要程序。根据此前公告显示,ST华泽于2015年11月23日收到证监会调查通知书,因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规,证监会决定对公司进行立案调查。而在2016年3月14日和3月16日,公司董事长王涛、财务总监郭立红亦先后收到证监会调查通知书,其均因涉嫌违反证券法律法规被立案调查。

据媒体此前报道,不审批、不披露、通过虚构贸易往来、通过票据公司腾挪,ST华泽高达14.97亿元的资金被大股东陕西星王企业集团有限公司(下称“星王集团”)占用,并引起舆论关注。不过,如此财务窟窿可能只是冰山一角。5月11日,深交所披露的年报问询函显示,金额为3亿元的一笔商业承兑汇票性质可疑,作为承兑人的ST华泽可能再遭横祸。

ST华泽2015年度报告的“其他应收款”项下显示,公司对关联方星王集团其他应收款期末余额为17招商证券钱取不出.97亿元。其中,14.97亿元系关联方资金占用,3亿元系星王集团票据调整。

根据公司去年年报显示,上述3亿元形成原因系ST华泽出具了《保兑函》,由ST华泽子公司陕西华泽镍钴金属有限公司(下称“陕西华泽”)向星王集团开出商业承兑汇票,出票人为陕西华泽,收款人为星王集团,金额为3亿元,出票日期为2015年11月16日,到期日为2016年5月15日,承兑人为ST华泽,并承诺此商业承兑汇票到期后将无条件予以兑付或按照该商业承兑汇票记载的票面金额支付。星王集团将上述承兑汇票背书质押给安信乾盛财富管理(深圳)有限公司(简称“安信乾盛”),但星王集团未收到安信乾盛支付的款项。这意味着,该票据一旦到期,ST华泽将支付相关款项。

信披违规踩红线

除ST华泽外,《证券日报》记者注意到其余几家被证监会调查的上市公司多因信息披露违规,沈阳机床就是其中一家。

5月11日*ST昆机发布公告称,公司于2016年5月10日收到中国证券监督管理委员会调查通知书。因临时信息披露涉嫌重大遗漏,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

而沈阳机床也因此在5月13日晚间发布公告称,公司于2016年5月11日公告,控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(以下简称“沈机集团”)因昆明机床股份有限公司(股票简称“*ST昆机”)股权转让相关事项,正接受中国证监会立案调查。调查过程中部分在公司兼任董事、监事的沈机集团高级管理人员收到证监会调查通知书,因沈机集团临时信息披露涉嫌重大遗漏,对上述人员进行调查。

公开资料显示,沈机集团昆明机床股份有限公司是中国制造大型精密机床的骨干企业,曾先后研发出140多个“中国第一台”。公司前身是筹建于1936年的中央机器厂,1953年更名为昆明机床厂,1993年10月19日正式注册成立昆明机床股份有限公司。然而作为一家老牌机床企业,昆明机床近年来在股市整体低迷的大背景下,发展形势不容乐观。而近期屡屡爆出的利空消息,更是让这个云南区域内的老牌上市公司的股价很受伤。

“现在被证监会立案调查的公司很多,其中很多原因是公司负责这块事务的高管不懂规则或者根本忽略了信披义务的情况。另外,还有一些就是明知故犯,对于那些明知故犯的公司建议监管机构给予严惩,而对于那些因不懂规则而触碰红线的公司,相关机构应加紧培养教育,以避免一些不该犯的错误。”昨日,有不愿具名的律师向《证券日报》记者表示。

(杨萌)

截止收盘,沪指报2386.86点,涨53.45点,涨幅2.29%,成交952亿元;深成指报9917.86点,涨224.48点,涨幅2.32%,成交835.6亿元。

中信21世纪的公告显示,集团将向阿里巴巴配发逾44.23亿股新股,新股占经扩大后股本约54.33%,现有大股东中信集团持股量将降至9.92%。每股认购股份作价0.3元,较集团1月15日最后交易日收市价每股0.83元折让约63.86%。

第二,全国股份转让系统不是以交易为主要目的的市场,实行了严格的投资者适当性管理制度,个人投资者进入市场的门槛较高,投资者主要集中于产业资本和股权投资基金等机构投资者,未来全国股份转让系统将逐步建成以机构投资者为主体的证券交易场所。截至2013年底,全国股份转让系统投资者账户数为9628户,其中机构投资者1173户。因此,全国股份转让系统的投资者定位与A股市场存在很大区别,不会形成同一投资群体在市场选择上此消彼长的关系。

值得一提的是,从行业分布来看,基金“新宠”分布居前的行业如下:机械设备 (13家)、化工 (13家)、电气设备 (7家)、农林牧渔 (5家)、房地产 (5家)。

国元证券投资顾问曾宏宇认为,南通锻压去年未随创业板指数出现大幅上涨,在公司发布消息之后资金对其展开疯狂的炒作,在不出现明显缩量下股价短线仍有大幅震荡的机会,参与时采取博傻的心态,见好就收为上。

资金流向方面,昨日板块内实现大单资金净流入的个股共9只,其中,净流入金额超过1000万元的个股达到2只,它们分别为国中水务(6368.48万元)、桑德环境(2173.53万元)。

立案 力度 上市公司

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网友评论:

来自汉中的网友说:评论时间:2021-04-17

晴天适合相见,雨天适合思念。回复


来自高雄的网友说:评论时间:2021-04-17

别在意别人对你的诋毁。诋毁,本来就是仰望。回复


来自蚌埠的网友说:评论时间:2021-04-17

没有谁会对谁好一辈子,只有自己不会委屈自己。回复


来自东港的网友说:评论时间:2021-04-17

生活不会向你许诺什么,尤其不会向你许诺成功。它只会给你挣扎、痛苦和煎熬的过程。所以要给自己一个梦想,之后朝着那个方向前进。如果没有梦想,生命也就毫无意义。回复


来自明光的网友说:评论时间:2021-04-17

我每天都在患得患失,怕你被别人喜欢,怕你喜欢上别人。回复


来自开原的网友说:评论时间:2021-04-16

衡量一个人是否值得你穷尽一生的去爱,并不是只看他在心情好或是你们热恋时他对你的好能好到多好,而是要看他在低落难过厌烦生气的时候,对你的差能差到多差。回复


来自邵阳的网友说:评论时间:2021-04-16

总有人长嘘,得不偿失;总有人短叹,失之交臂。人生在世,顶天立地,秉承天地之精华,是一种莫大的得。人的一生,坎坎坷坷,不如意事常八九,是一种无奈的失。回复


来自金昌的网友说:评论时间:2021-04-16

不要太把一个人放在心上,因为在那个人的心里你或许什么都不是。回复


来自景洪的网友说:评论时间:2021-04-15

我身上必定有两个自我。一个好动,什么都要尝试,什么都想经历。另一个喜静,对一切加以审视消化。回复


来自庆阳的网友说:评论时间:2021-04-15

青春是打开就合不上的书,爱情是扔出就收不回的赌注。回复


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