【证券崔庆海】7家券商因违规配资遭重罚 投机类炒股被叫停


发布时间:2021-04-17 03:45:40 阅读量:63824 作者:善玮

场外配资关系图 制图人证券崔庆海:央广网财经于琦

A股连续暴跌,这和场外配资的推波助澜有很大关系。据央广网财经记者不完全统计,因配资违规遭到证监会重罚的券商已有7家,分别为:中国银河、申万宏源、中信建投、华泰证券、海通证券、广发证券和方正证券。其中前三家被暂停开立新账户一个月,后四家收到了合计2证券崔庆海.4亿元的巨额罚单。

今年7月份,证监会开始规范不合规的场外配资行为,配资软件公司也陆续集中遭到证监会调查,包括恒生HOMS系统、同花顺、上海铭创等,到目前为止已经陆续停止了相关服务证券崔庆海。

7家券商因违规配资被罚

第三方交易平台陆续被叫停整顿,监管部门又对券商开出了罚单。

11月9日,中国银河发布公告称,其外部接入具有分帐户功能的第3方交易终端软件,未对外部讯息系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。在自查过程中,存在漏报信息系统外部接入账户情形,中证监要求暂停新开证券帐户1个月,在此期间不得新增经纪业务客户。

这是被暂停开立新证券账户三家券商中的一家,另外两家分别是申万宏源和中信建投。而在此之前,由于涉及违规配资问题,华泰证券、海通证券、广发证券和方正证券受到了合计2.4亿元的重罚。

有业内人士认为,相对于巨额的罚款,扣分和暂停业务对券商的打击更大,一旦因为扣分而降级,券商的一些相关业务可能受限,很多资金渠道也可能被切断,提高融资成本的同时,也会错失很多商业机会。

场外配资风险高

券商公司、第三方交易平台和配资公司是如何运转的?场外配资的钱如何流入股市的?为了更清楚的了解三方的运作关系,央广网财经记者简单制作了以上的流程图加以说明。

场外配资,简单来说就是借钱炒股。投资者先选定配资公司,如选定图中配资公司a,然后选定配资比例,之前最高的配资比例达到1:10,即投资者出1万元,配资公司a出10万元,炒股时,将这11万一起投入股市。之后需选择配资方案,配资平台会在扣除利息和保证金后进行配资,然后分配资金账号和密码。由于配资公司a是和恒生HOMS系统合作,投资者需下载恒生HOMS交易软件,注册并绑定银行卡后就可以直接线上交易,交易方式与自由资金炒股相同。

这样一来,投资者只需要自己投入1万元,本金就能够达到11万元,股价上涨50%,即可得到5.5万元的收入,在股票涨势迅猛的时候,不乏为一些散户投资者的选择。

然而,配资公司在放大收益的同时也加剧了投资者的资金风险。根据杠杆比例不同,配资公司设有平仓警戒线和强制平仓线,杠杆越大,“红线”越紧,以保证配资平台出借资金及利息的安全。对于配资的投资者来说,承压性过低,一遇到风吹草动,自己就被平仓了。而对于配资机构而言,把风险转嫁给了股民和整个系统。

券商机构为何被罚

中国的股票市场,场外配资一直处于灰色地带。据央广网财经记者了解,场外配资有三重风险,第一,场外配资公司利息高;第二,加剧了股市的投机风气;第三,资金有失控风险。

据悉,场外配资公司月息至少都在1.5%、2%,年息甚至30%、40%,有的甚至是50%以上,随意加大杠杆比例,动辄1:5甚至更高。配资公司通过赚取投资者的利息,将把其中一部分的服务费给与之合作的第三方交易平台,其中的另一部分交易佣金给与之关联的券商机构。据不完全统计,场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行,三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元。

不少证券公司为了交易量和短期收益,为一些机构利用HOMS 等系统进行场外配资提供支持,忽视风险揭示和投资者教育,甚至违反账户实名制等规定,纵容违法违规和不当谋利行为的发生,损害了公平交易和投资者利益。另外,融资客户被强制平仓,大量不具备风险承受能力的投资者损失惨重。

配资有风险,入市需谨慎。虽然配资能够轻易获得巨量资金用于炒股,但大杠杆的压力下确实也有平仓的高风险。证监会此次对场外配资开出高额罚单,不仅是对配资违规现象的清理整顿,也是减少盲目大规模跟风投机炒股的股民,以防造成股市灾难。

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网友评论:

来自榆树的网友说:评论时间:2021-04-17

月光你能否将我的梦魂带去,放在离她三五尺的玉兰花枝上。回复


来自江门的网友说:评论时间:2021-04-17

深秋无痕,寄语时光。内心清苦,终究是自己的事情,久了那种痛会麻木会被隐藏。她说心之所安,魂之所安,怜我却只能在心中叹息。她说,爱情就好像自己与自己对话,冷暖自知。她说,要学会宽慰自己,别怕,慢慢来,我陪你一起走下去。回复


来自南康的网友说:评论时间:2021-04-17

我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。回复


来自雅安的网友说:评论时间:2021-04-17

时光越老,人心越淡。曾经说好了生死与共的人,到最后老死不相往来。岁月是贼,总是不经意地偷去许多,美好的容颜,真实的情感,幸福的生活。也许我们无法做到视若无睹,但也不必干戈相向。毕竟谁都拥有过花好月圆的时光,那时候,就要做好有一天被洗劫一空的准备。回复


来自韶山的网友说:评论时间:2021-04-17

我们做的最有默契的一件事就是,我不联系你,你也不联系我。回复


来自黄石的网友说:评论时间:2021-04-16

一个人在真的无可奈何的时候,除了微笑,也只好微笑。回复


来自东方的网友说:评论时间:2021-04-16

你别看现在这么多单身狗,很多都在等回不来的人。回复


来自广水的网友说:评论时间:2021-04-16

生活在于改变,改变自己的生活需要勇气,改变自己的目标更需要勇气。改变并不一定意味着成功,但成功一定伴随着生活的改变。回复


来自淄博的网友说:评论时间:2021-04-15

改变,不需要你自己说,别人会看得到。回复


来自伊春的网友说:评论时间:2021-04-15

「数大」便是美,碧绿的山坡前几千隻绵羊,挨成一片的雪绒,是美;一天的繁星,千万隻闪亮的眼神,从无极的蓝空中下窥大地,是美;泰山顶上的云海,巨万的云峰在晨光里静定著,是美;大海万顷的波浪,戴著各式的白帽,在日光里动盪著,起落著,是美;爱尔兰附近的那个「羽毛岛」上栖著几千万的飞禽,夕阳西沉时只见一个「羽化」的大空,只是万鸟齐鸣的大声,是美。回复


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