【海通证券收费】杨剑波:再回当时仍无第二种选择 有点担心潜规则


发布时间:2021-02-23 11:35:46 阅读量:447 作者:钰天

□谈影响 委屈但有意义海通证券收费

杨剑波昨天在庭审现场。京华时报记者欧阳晓菲摄

庭审结束后,杨剑波接受了记者采访。他认为在“8·16”光大乌龙事件中,他有可能是牺牲品,不过虽然很委屈,但如果能够换来社会的进步,那也是很有意义的事情,如果再回到当时,他还是会按照相同的行为方式来处理——向上级报告、给监管机构报告、按照公司的规章制度履行对冲,没有第二种选择。

■杨剑波其人

杨剑波简历显示,其为上海财经大学经济学学士、曼彻斯特大学金融学博士。

杨剑波2004年加入光大证券。2005年11月作为国内第一批人员参与了中国资本市场第一批交易所权证创设等活动。2006年以后,杨剑波着手光大证券结构性产品,特别是A股挂钩结构性产品业务平台的建立,并负责相关业务的开展,直至担任该公司金融衍生品部董事总经理,并最终升任策略投资部总经理,负责量化交易投资。

据报道,杨是受证监会邀请,成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位牵头人之一。

□谈庭审 有点担心潜规则

记者:对今天的庭审你怎么看?

杨剑波:我觉得双方都阐述了相关的事实和理由,我们等待法院的公正裁决。

记者:网上很多网民对你打赢官司并不抱很大希望,你怎么看?

杨剑波:据我所知,是大家觉得潜规则会战胜法律,这个原因也是我站出来的意义所在。大家觉得潜规则盛行,不愿相信法治的力量,他们觉得相关的公权力机关会帮助另外一个公权力机关,而不是讲法律、讲事实。但是我内心对此是不认可的,我觉得我有法律依据、有事实依据,我是可以讲法律的,所以我站到了这里。

记者:潜规则具体是指什么?

杨剑波:大家担心的是公权力机关,比如法院,会因为照顾证监会的面子,而不按照事实和法律来进行审判。

记者:那么你是什么心态?

杨剑波:我认为中国是进步的,是朝着法治化方向迈进的,目前不是完全没有潜规则的可能性,但肯定不会说像有些人说的影响那么大,我对市场和社会的进步是抱有信心的。

没说法官不专业

记者:第一次上法庭的感受是什么?

杨剑波:感受就是有历史进步的可能性,和历史进步的艰辛性。

记者海通证券收费:旁听人员说你挺狂妄的?

杨剑波:(笑)我不是狂妄,因为这就是事实,因为我参加过证监会相关法律法规的制定。这个案子的特殊性在于,他既要懂法律又要懂专业,而这两个领域都是极少数人能理解和掌控的,而一定又是对这两个领域同时掌握的人才能对这件事情有着比较清晰的判断。而我对法律有一定的判断,又在业务方面钻研得比较深。目前在中国市场上,像我这样的人真的很少,这也是中国市场需要进步的地方。

记者:你的这种说法是否是在影射主审法官?因为他也要对这个事情做一个清晰的判断。

杨剑波:他经过了解和学习也完全有可能成为这几个人之一,对不对?我没有说法官不专业。

记者:从券商的业务来说,出现“乌龙指”是否存在必然性?

杨剑波:这个还好,我认为最大的问题是体制的问题,并不是业务类型。如果是僵硬的体制,就不能按照对风险管理最优、对业务管理最优的方式来进行人员设置以及分工合作。整件事情我最大的认识是,体制的风险是大家都要注意的。

□谈当时 没有第二种选择

记者:如果再回到当时,是否还有第二种选择?

杨剑波:如果再回到当时,我还是会按照这种行为方式来处理,我还是会向上级报告、给监管机构报告、按照公司的规章制度履行对冲。你当时能做什么?

记者:起诉证监会是否是自我炒作?

杨剑波:市场上各种谣传都有,我对这种评论不想置评。

记者:交易和披露是同时进行,你认为谁该尽披露义务?

杨剑波:当然是单位,据我后来掌握的信息,是8月16日下午1点15分,公司就已经把披露的草稿交给了上海证监局,其实从下午1点15分到下午2点22分,这中间耽搁的时间都是监管机构造成的,所以很滑稽,它判定下午1点15分到下午2点22分有内幕交易,但其实这中间的时间段是监管机构自己的原因造成的。

记者:那你们的交易是从几点开始?

杨剑波:下午的交易是1点开始,是按既定的策略来做的,我的这个行为是合法合理的交易,因为我是按照既定计划做的。

业务领先未违法

记者:有人说,你的做法是把美国成熟市场的潜意识市场带来了?

杨剑波:不是潜意识,在很多国家都是这样做的,我国的资本市场本身发展就比较缓慢,金融创新更加缓慢,我恰好是在市场发展比较缓慢的时候做了一个在其他市场很正常,但在我们这个市场领先的事情,所以引起群体性阶段性的偏差,造成了“8·16”事件刚发生时市场以及当事人、当事机构的信息不对称。

记者:“8·16”刚发生的时候有没意识到不符合中国实际或者超越了中国目前法律框架的规定?

杨剑波:没有,即使是现在也没有超越法律的框架,业务形态是领先的,但没有超越法律框架。最高法的司法解释也说了,按照既定的策略计划来做的话,属于可以豁免的范围。

记者海通证券收费:这件事对你有什么影响?今后有何职业规划?

杨剑波:我目前在学校任教,不良影响大家都已经看到了。

记者:其他几个被处罚人的态度怎样?

杨剑波:每个人的反应是不一样的,每个人争取自己权益的方式也是不一样的,他们也有自己的方式,要么站出来,要么不站出来,但不是非此即彼的方式,它还有很多其他方式。

记者:还有一种说法是,你是光大集团对于出资者设立基金主动保护投资者协议没有达成的牺牲品。

杨剑波:我注意到有这种说法,理论上来说,根据我掌握的信息,不排除这种可能。不过,虽然我个人在这个事情中很委屈,但如果能够换来社会的进步,那也是很有意义的事情。如果通过法律的行为能把大家认知的偏差纠正过来,也就是这个案子最大的意义。

京华时报记者孙思娅

杨剑波 庭审 记者

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网友评论:

来自定州的网友说:评论时间:2021-02-23

多年以后你和谁情深似海,会不会想起你还欠我一个未来。回复


来自敦煌的网友说:评论时间:2021-02-23

对你我还是放不下,现实真的好残忍,哭了,谁还会心疼?累了,谁让我依靠?我从不相信距离会冲淡思念,不管是时间上的,还是空间上的,我就这么痴痴地守候着这份美丽,不想让任何人明白,也不期望任何人理解。想你,是永远不变的心情,牵挂是如此的甜蜜……回复


来自盖州的网友说:评论时间:2021-02-23

很多时候,我只是想能有个你,紧紧抱着我不放,直到我的心情真的好起来。回复


来自自贡的网友说:评论时间:2021-02-23

不要给我一整片森林,那我会迷路。我愿意为一颗树,放弃一大片原本就不属于我的森林。我只希望这棵树完完全全属于我的。它可以不高,但可以给我一片树荫,容我安安静静休息。我不贪心,我只是要你这一棵树。回复


来自侯马的网友说:评论时间:2021-02-23

人最悲哀的,并不是昨天失去得太多,而是沉浸于昨天的悲哀之中;人最愚蠢的,并不是没有发现眼前的陷阱,而是第二次又掉了进去;人最寂寞的,并不是想等的人还没有来,而是这个人已从心里走了出去。回复


来自广汉的网友说:评论时间:2021-02-22

你要知道,在这个世界上,最风光的事情不是你游遍了多少大好河山,而是陪在你身边与你一起看山赏水的人是谁。生命很短暂,经不起等待。回复


来自辛集的网友说:评论时间:2021-02-22

最美好的事,是看到了某人的微笑;而更美好的事,是他是因你而微笑。回复


来自阜新的网友说:评论时间:2021-02-22

我有个爱人他路过了我最美的时光,我深爱他是每个人都知道的事。回复


来自南昌的网友说:评论时间:2021-02-21

总是有一个人,一直住在心底,却消失在生活里。回复


来自张家界的网友说:评论时间:2021-02-21

每个人都会感到孤独,寂寞的时候你会发现你的心很空。回复


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