【西南证券在上海有什么业务】五大违规行为成证监会查处的“风暴中心”


发布时间:2021-02-23 12:13:24 阅读量:13929 作者:子默

在证监会史上最严厉的财务核查风暴横扫下,一批造假上市公司纷纷现形西南证券在上海有什么业务。其中最让人震惊的是“创业板造假第一股”万福生科,上市不到两年就大幅度亏损。此外,天丰节能、洪波科技等近10家公司也因涉嫌财务造假被调查。

记者进一步梳理发现,今年以来,被证监会处罚或警示的上市公司主要有五大违规类型:欺诈发行、内幕交易、信披违规、IPO保荐违规和基金经理“老鼠仓”。

与此同时,证监会加大对内幕交易的查处力度,上市公司高管频频落马。8月2日,龙净环保首席执行官吴京荣涉嫌通过高送转进行内幕交易被证监会立案调查;7月初,景兴纸业前副董事长兼财务总监徐俊发因涉嫌内幕交易案件已移送公安机关。

信披违规也是绝大部分上市公司受罚的主要原因西南证券在上海有什么业务。联创节能、迪威视讯、*ST河化、宋都股份、方兴科技、恒顺电气、紫光古汉、迪威视讯等一大批上市公司,均因涉嫌信披违规被证监会立案调查或已经受罚。

除了上市公司,保荐机构也面临最严峻的监管。如光大证券受罚次数高达8次,从天丰节能、洪波科技涉嫌IPO造假到千足珍珠曝出诸多谎言,光大证券正陷入一场丑闻风暴。

基金业也是证监会的监管重点。近日,公募基金爆出史上最大“老鼠仓”。博时基金原基金经理马乐涉嫌利用职务便利,操作两个规模为10亿元和3000万元的巨额“老鼠仓”,交易涉及70多只股票。从交易金额和获利金额来看,堪称史上最大“硕鼠”。

国家统计局昨日发布的10月份统计数据显示,新建商品住宅方面,与上月相比,70个大中城市中,价格下降的城市69个,持平的城市1个。环比价格变动中,最小降幅为0.2%,最大降幅为1.6%。与去年同月相比,70个大中城市中,价格下降的城市有67个,上涨的城市有3个。10月份,同比价格变动中,最高涨幅为3.8%,最低为下降9.1%。

“这个很明显,市场热情被激活了,不仅是存量账户,比如参与交易的账户数量增加,而且也带动了不少新的“活水”,比如新增开户数量飙升等。”华泰联合证券分析人士对本报记者表示。

从监管对象看,沪港通业务的监管对象包括上市公司、证券公司和SPV三方面。其中,对于上市公司而言,按照上市所在地原则进行监管。对于证券公司,原则上由持牌所在地的监管机构监管。同时,证券公司通过沪港通代理投资者从事跨境证券交易行为时,境外监管机构也有对其跨境交易行为进行监管。对于沪港通交易所在对方市场设立的承担订单转发职能的SPV,由所在地监管机构进行监督。

国珍酒业官网信息显示,公司前身为贵州省仁怀市茅台镇国珍酒业有限公司,注册资本金人民币1000万元,有员工300多人,资产总额上亿元西南证券在上海有什么业务。全国企业信用信息公示系统的注册资料显示,国珍酒业成立于2009年,截至2014年4月下旬变更后的股东构成显示,公司现有自然人股东三人,分别为乔国珍、刘佩奇和谯惠鸣。

全国两会2017年政府工作报告中指出,要深化多层次资本市场改革,完善主板市场基础性制度,积极发展创业板、新三板,规范发展区域性股权市场。

虽然知音传媒表示上述人员调整未对公司业务产生重大不利影响,但也承认有可能影响现有业务和战略发展的稳定性,并可能导致管理人才、专业人才的流失。

联讯证券研报认为,如果一些挂牌企业业绩持续大幅下滑,持续经营能力出现异常无法改善,甚至连续亏损(非互联网企业),那么它们继续挂牌新三板的意义和价值就不大了,IPO与他们无缘,也不会有上市公司或投资机构愿意参与其融资、并购事项。而且还要继续承担挂牌费用、督导费用等不必要的开支,那么主动退市就是它们最好的选择。以御心堂为例,该企业是一家健康营养食品生产企业,于2017年2月15日挂牌新三板,两个月后,主办券商便发布了提示风险公告。公告指出,御心堂实际控制人张德龙、林轶璞,以及多名高管已因涉嫌诈骗被刑事拘留。公安部门认为御心堂销售过程中存在涉嫌冒充医学专家、教授进行营销的行为,案件尚待公安机关进一步调查。

“一旦发生‘乌龙指’事件,上交所将会根据事先制定的应急预案,启动应急处置流程。”证监会表示,具体如下:第一时间查询申报、成交异常的会员、交易单元、账户等情况;如果确认指数振幅异常是由于沪港通账户的申报、成交异常导致的,将第一时间通知联交所;视情况采取暂停沪股通(香港联交所SPV)账户交易权限的处置措施,并向市场公告;通知联交所已采取应急处置措施的情况,协调有关方面做出相应的公告。■本报记者 朱宝琛

上市公司 风暴 内幕

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网友评论:

来自徐州的网友说:评论时间:2021-02-23

成长的路上少不了杂种与贱狗。回复


来自慈溪的网友说:评论时间:2021-02-23

越是兵荒马乱的年纪,越容易遇到让你落荒而逃的人。回复


来自荆门的网友说:评论时间:2021-02-23

什么都没忘,不提,是因为有些事只适合收藏。回复


来自五大连池的网友说:评论时间:2021-02-23

生命中曾经有过的所有灿烂,终究都需要用寂寞来偿还。回复


来自高邮的网友说:评论时间:2021-02-23

我的墨池中,有落红点点。回复


来自本溪的网友说:评论时间:2021-02-22

如果你觉得生命里的每扇门都被关上了,那请记住一句话:关上的门不一定上锁,至少再过去推一推。回复


来自白城的网友说:评论时间:2021-02-22

有的人,该忘就忘了吧,人家不在乎你,又何必自作多情。回复


来自无锡的网友说:评论时间:2021-02-22

我能给你的,只有一杯咖啡的温暖,在心里祝福你,不要灰心,不要放弃。忍住眼泪抬起头,微笑着踏在真实的土地上前进。回复


来自简阳的网友说:评论时间:2021-02-21

遇到困难时不要害怕,一定要冷静分析你所遭受到的挫折和困难。有些东西,只要你把思路理清,都是云间雾开。记住,不要轻言放弃。回复


来自华蓥的网友说:评论时间:2021-02-21

以朋友的名义爱着一个人,连吃醋的资格都没有,有多喜欢,就有多心酸。回复


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