【证券投资管理思维导图】证监会下狠手重罚欺诈 万福生科等3家公司被罚


发布时间:2020-12-04 13:16:48 阅读量:87007 作者:岩乐

本报讯(记者 窦红梅)创业板今年以来走出了独立于市场的小牛市,上市公司各大股东的财富也直线上升。昨天,胡润研究院发布2013胡润创业板富豪榜显示,光线传媒的王长田及其家族拥有创业板上市公司股份价值183亿元,荣登创业板首富的宝座。据分析,《泰囧》、《致青春》、《中国合伙人》等影片都获得高票房,让光线传媒影视剧发行和投资收入同比大增320证券投资管理思维导图.7%。

万福生科、天能科技、新大地3家公司,都因被查处欺诈发行而备受市场关注。昨天,证监会对外通报,证监会已于2013年9月24日、9月25日、10月15日,分别对万福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主体及相关责任人员作出行政处罚决定,其中,数名当事人被“顶格”处罚。

证监会处罚决定正式下发

此前,证监会曾分别通报过对3家公司的查处情况。其中,万福生科以欺骗手段骗取发行核准,在发行上市后违反信息披露义务,数额巨大,其部分违法行为涉嫌构成欺诈发行股票罪和违规披露、不披露重要信息罪,已被依法移送司法机关处理。

而天能科技、新大地两家公司虽未取得发行核准,但其IPO申报材料有虚假记载或重大遗漏,严重扰乱了证券市场的监管秩序。相关中介机构在开展保荐业务或证券服务业务过程中,也未勤勉尽责。证监会对两家公司分别给予警告,并处以60万元罚款,两公司高管终身证券市场禁入等,相关保荐代表人也被分别处以15万元罚款并终身证券市场禁入。

证监会新闻发言人介绍,在上述案件的处理上,证监会依法对相关主体和责任人员课以高额罚金,通过暂停、撤销从业资格或市场禁入的处罚,大幅提高违法和失信成本,有数名当事人被“顶格”处罚,对市场参与者形成了强有力的执法威慑证券投资管理思维导图。

“失信者必须承担后果。”据介绍,以上三案从调查完毕到作出行政处罚决定,历时5个月左右,处罚效率较之以往同类规模案件大幅提升。

国际板多次上演“狼来了”

本周,证监会开通官微,成为投资者关注的一件事,特别是证监会的微博头一天晚上刚上线,第二天,上海自贸区将推出国际板的消息,就引发大盘“变脸”翻绿。证监会的微博迅速反应,发布了首条澄清信息。微博当天表示,证监会近期发布的《资本市场支持促进中国(上海)自由贸易试验区若干政策措施》中,没有包括允许符合资格的外资公司在上海自贸区内发行股票的相关措施。

此前,国际板已多次上演“狼来了”的消息,一有“风吹草动”,大盘几乎立刻变绿。昨天,证监会新闻发言人表示,个别媒体在未经核实确认的情况下,做了一些不准确的报道,证监会、上交所和有关方面已分别作出了澄清说明,今后,希望相关媒体审慎报道资本市场相关信息,避免误导市场。

新股发行需待改革意见

何时重启IPO?一直是投资者最关注的问题之一证券投资管理思维导图。证监会此前曾明确表示,新股发行体制改革意见修订实施后,才能重启IPO。因此,新股发行体制改革意见的修订步伐,牵动了整个市场的目光。

昨天,证监会新闻发言人说,新股发行体制改革不是简单的IPO重启,必须对过去IPO的办法进行较大的改革,最大限度地保护投资者、特别是中小投资者的合法权益,目前,证监会正在按照这一目标,抓紧完善指导意见及各项配套文件,新股发行要在改革意见正式公布实施后才能启动。

近年以来,投资者交易系统数次被曝出现问题。“证券公司和交易所之间信息联通出现故障,或者证券公司交易系统故障,从而导致无法成交、撤单,这样导致的损失该如何赔偿?”昨天,证监会新闻发言人对此进行了回应。

据介绍,出现此类情况时,投资者、证券公司、交易所以及相关软硬件服务商或者通讯服务商之间,可以通过协商解决赔偿问题。索赔方也可以向有管辖权的法院提起民事诉讼,由法院进行审理,区分各方责任,依法予以判决。此外,证监会将从行政监管的角度进行调查,如发现证券公司在内部控制、信息技术管理等方面存在违法违规之处,将依法采取监管措施。

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创业板成真正“创富板”

337位企业家平均财富16.6亿元

胡润研究院相关负责人表示,第三次发布“创业板富豪榜”,意在鼓励创业创富的精神。目前,创业板一共有355家上市公司,上榜门槛保持2009年第一次发榜时的5亿元,上榜人数达到337位。上榜富豪上市公司财富计算的截止日期为2013年9月27日。337位来自355家创业板上市公司的股东财富超过5亿元,是四年前创业板富豪榜上榜人数的10倍。相当于每一家创业板上市公司都创造了一位财富超过5亿元的富豪。

据统计,前30位上榜企业家总财富由2009年的388亿元,上涨到目前的2043亿元,涨幅超过4倍。今年上榜的337位企业家平均财富达到16.6亿元,比2009年上榜的33位企业家的平均财富12.1亿元增涨37.2%。上榜的337位富豪中,做科技的最多,其中从事IT行业的人数最多,占总上榜人数的32.7%;其次为制造业,达到31%;第三是医药行业,有13.9%。前三大行业占比达到77.6%。另外,值得关注的是,没有一位上榜创业板富豪从事房地产行业,而房地产行业却是2013胡润百富榜上榜企业家从事最多的行业。创业板富豪中,有5位是“80后”,81位是“70后”。其中,33岁和32岁的汉鼎股份的王麒诚、吴艳夫妇是榜单上的两位“80后”,他们白手起家,目前以21亿元财富位列榜单第65位。

从企业总部所在地来看,北京排名第一,有78位企业家上榜;广东位列第二,有71位企业家上榜;浙江第三,有35位企业家上榜。前三大地区上榜企业家人数占到总上榜人数的55%。而今年胡润百富榜上,排名前三的地区依次是广东、北京和浙江。

证监会新批4种期货交易

本报讯(记者 窦红梅)今年以来,我国期货品种上市速度加快。昨天,证监会又新批4种期货交易,分别是纤维板、胶合板期货交易,粳稻、晚籼稻期货交易。

据了解,纤维板和胶合板是林产工业的重要产品,上游衔接林业,下游涉及家具、装饰、包装和汽车制造等众多产业。我国是世界上最大的纤维板、胶合板生产国和消费国。2012年,我国纤维板产量为5554万立方米,消费量为4185万立方米;胶合板产量为1.4亿立方米,消费量为1.3亿立方米。

证监会新闻发言人说,受原材料成本和需求波动等因素影响,纤维板和胶合板价格波动较大,对上下游相关企业生产经营产生较大影响。开展纤维板、胶合板期货交易,有利于推动形成合理透明的价格体系,管理实体企业价格波动风险,推动林业资源优化配置和相关产业结构升级,促进林产工业平稳健康发展。

经过认真研究和深入调研,根据现货市场的实际情况和期货合约设计的技术要求,大商所已经完成了纤维板、胶合板期货合约设计和规则制定,在各项准备工作就绪和相关程序履行完毕后,中国证监会将批准大商所挂牌纤维板、胶合板期货合约。

而粳稻和晚籼稻是我国稻谷中的两个重要品种,与早籼稻共同构成了我国稻谷最主要的市场供给。据统计,2012年三者的产量分别约6444万吨、10655万吨和3329万吨,分别占我国稻谷产量的31.5%、52.2%和16.3%。粳稻主要种植在黑龙江、辽宁、吉林、江苏、安徽、云南等省,种植面积约856万公顷;晚籼稻主要种植在湖南、湖北、江西、广东、广西、四川、安徽、福建等省区,种植面积为1597万公顷。

粳稻、晚籼稻是市场化程度较高的稻谷品种,近年来,粳稻、晚籼稻价格波动较为频繁,农业生产组织和相关企业迫切需要相关期货品种来规避风险。目前,郑商所已经完成了粳稻期货合约和晚籼稻期货合约的前期设计。(记者 窦红梅)

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网友评论:

来自济南的网友说:评论时间:2020-12-04

多年以后你和谁情深似海,会不会想起你还欠我一个未来。回复


来自南通的网友说:评论时间:2020-12-04

相爱时,我们明明是两个人,却为何感觉只有独自一人?分开后,明明只是独自一人,却为何依然解脱不了两个人?感情的寂寞,大概在于:爱和解脱,都无法彻底。回复


来自兴义的网友说:评论时间:2020-12-04

有得必有失:生就男儿身,便失去了女儿态;得到了成熟,就失去了天真;选择了某种职业的艰辛,却体会不到另一种职业的责任;拥有了喧嚣的城镇,就丧失了寂静的山村;有了安全的港湾,就没有求索的漂泊;想要小溪的清澈,就看不到大海的磅礴……回复


来自东乡县的网友说:评论时间:2020-12-04

有梦想,就要捍卫它。人们和你说不可能,只是因为他们自己办不到。想追求什么,就去努力,奋斗吧!回复


来自河津的网友说:评论时间:2020-12-04

一生一世的爱情,并不是嘴上说说的。如果承诺有用,就不会有那么多分离。如果只靠感情有用,就不会有那么多背叛。把爱挂在嘴边,不如把人放在心上。回复


来自孟州的网友说:评论时间:2020-12-03

如果有一天我变了,请你记住,有一句话叫做拜你所赐。回复


来自扬州的网友说:评论时间:2020-12-03

温柔要有,但不是妥协,我们要在安静中,不慌不忙的坚强。回复


来自兴义的网友说:评论时间:2020-12-03

以朋友的名义爱着一个人,连吃醋的资格都没有,有多喜欢,就有多心酸。回复


来自宣城的网友说:评论时间:2020-12-02

纵使喝醉酒满嘴胡话,也有一句好想你发自肺腑。回复


来自丰城的网友说:评论时间:2020-12-02

我是个平常的人,我不能盼望在人海中值得你一转眼的注意。回复


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