【证券公司对信息披露】加强投资者教育 从源头防范风险


发布时间:2020-11-25 21:50:58 阅读量:7182 作者:皓宁

《意见》要求将投资者教育纳入国民教育体系,提高投资者风险防范意识和自我保护能力,同时督促证券期货经营机构将投资者教育纳入开户、交易、营销及客户服务等各项业务环节证券公司对信息披露。

在《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中,对于防范风险方面亦有大幅着墨,包括健全投资者适当性制度和强化中小投资者教育两大方面。健全投资者适当性制度包括制定完善中小投资者分类标准;科学划分风险等级;进一步完善规章制度和市场服务规则三方面内容。强化中小投资者教育包括加大普及证券期货知识力度;提高投资者风险防范意识两方面内容。

证监会相关部门负责人称:投资者适当性管理是现代金融服务的基本原则和要求,是投资者进入资本市场的第一道保护,也是成熟市场提高金融服务质量和落实投资者权益的普遍安排,通过健全适当性制度,全面提升市场经营服务水平,细化对投资者履行的各项承诺,说明风险,建立整个市场底线的投资者保护机制。

北京大学法学院教授郭雳认为,保护甚至是倾斜性保护,并不意味着不切实际的获利预期和不受损失的承诺。在各方依规则行事的环境中,理解、控制并承受风险是现代金融市场对所有参与者的要求。需要认识到,改变投资者的行为模式是一个长期过程。例如我国上市公司开通网络投票已有数年,但据调查显示,近3年股东大会网络投票股东平均参与率不到0.25%;同时只有2%的中小投资者能够读懂上市公司披露的财务信息。

具体到期货机构,银河期货总经理姚广对证券时报记者称,公司高度重视投资者保护工作,并将投资者保护纳入到公司整个内部控制环节中证券公司对信息披露。比如严把开户关,通过风险揭示、投资者资信调查、投资者适当性评估以及开户回访等手段,确保投资者教育工作及投资者适当性评估工作落实到位。曾福斌

张招兴:银行资本消耗比较大,继续保持创兴银行的上市平台,对补充资本金很有利,日后不会将其私有化。相对国内的收入,创兴银行香港地区的盈利更高,由于创兴银行经营略偏保守,在合规的情况下,如果资金运用略为大胆,创兴银行是有条件增高盈利。国内业务起步较晚,2014年将会处于建设期,由于分行网络建设需要资金投入,要投入成本,因此其盈利不会增加太多。

从融资轮次来看,2013年消费品及服务业VC/PE融资的54起案例中,A轮(首轮)融资22起,最高融资金额达到3182万美元;B轮融资5起,最高融资金额1000万美元。长期投资25起,最高融资额达到5.00亿美元,具体来看,2013年成长性股权投资(PE-Growth)融资均值达到了5524万美元,环比上升24%;2013年PE-Buyout融资均值达到了1.70亿美元,远超2012年4421万美元融资均值。

中山证券的一位研究员表示,由于目前环保板块整体估值偏高,维持行业评级为“同步大市”证券公司对信息披露。9月份以来,陆续公布的节能环保行业政策基本符合市场预期,由于龙头企业经营业绩普遍表现出良好的成长性,业绩增长为后盾使得股价下行空间有限。土壤修复行业开始回暖,后续有望出现来自政策刺激方面的估值提升。

证券代码 证券名称 最新收盘价(元) 昨日涨幅(%) 马年以来涨幅(%) 昨日大单资金净流入(万元) 最新市净率(倍)

因被贴上“高成长”标签而在2013年备受热捧的创业板,实际成绩并不尽如人意。其2013年净利润增幅为10.92%,不仅远低于此前市场预期的16%,甚至未能超越A股整体水平。

截至昨日,有16只创业板个股今年以来累计涨幅超过100%,其中13只为今年1月上市的新股,占比超过80%。13只新股中,易事特累计涨幅最高,今年以来累计涨幅为180.76%。扬杰科技自1月23日上市以来累计涨幅175.79%。此外,东方通、创意信息、我武生物等累计涨幅均超100%。13只个股中,属于信息传输、软件和信息技术服务业的个股有5只,占比近半数。此外,累计涨幅超过100%的非次新股有3只,分别为泰胜风能、星辉车模和金亚科技。 (达鸣)

“对市场利率极度敏感的债市,或因市场利率的不断下行而催生一波慢牛行情。”大成景兴信用债基金的基金经理陶铄表示,2013年,尤其是下半年,债券市场大幅度回调,主要原因是市场发生了系统性变化,包括央行实行中性偏紧的货币政策以及利率市场化推动货币市场利率高企,故资金成本大幅上升。而未来,不管是经济基本面,还是资金面都对债市有利,加之央行公布银行理财产品可通过开立乙类账户直接进入银行间债券市场的利好消息,调动了债市的多头热情。

132家A股上市房企中已经有65家披露2013年全年业绩预告,其中业绩预喜的有43家,占到已披露业绩预告公司的66%。此外,有11家上市房企出现亏损。

A股昨日再度放量上涨,但基金已难以挽回全年颓势,年内成立的次新偏股基金近九成亏损。难赚易亏,缓建仓成了次新基金基金经理的普遍选择,不少基金甚至“零仓位”。但在本轮反弹中,多家基金进行了试探性小幅加仓。据统计,包括次新基金在内,目前在场外守候的偏股基金资金总额或超过2600亿元。

本周股市一举收复2000点,上证指数收出了一条大阳线,市场在兴奋之后却又担忧了。9月7日,也是这么一条大阳线,可惜的是当天所创出的2045点高位,到现在也没有再见到。

沃森生物董秘徐可仁向记者表示,公司在研的肺炎疫苗品种中,最大的应该是13价肺炎球菌多糖结合疫苗,这个疫苗在去年年底补充资料后已经进入评审阶段。23价疫苗也算是市场规模较大的品种,目前国内企业中,成都生物制品研究所是唯一一家生产企业,其现在的市场规模比默沙东的还大,销售情况也非常好。目前23价肺炎球菌多糖疫苗的研究开发阶段已经成功了,下一阶段就是产业化,疫苗生产企业不同于其他企业的是,临床批件部分的现场检查通过并颁发生产批件后,才会进行GMP认证。不过目前国家的审批情况可能是三批产品合格的现场核查通过,并一同进行GMP核查,因此进度可能会加快。“现在我们的生产车间产业化准备已经完成,会在合适的时候申报生产批件,如果按照程序,一般而言,在2015年年底前,能够产业化生产。”徐可仁表示。

对于在细则公布后将对乳业发展起到哪些积极作用,简爱华分析称,首先需要明确的是细则的公布并不会改变消费者对国产奶粉的印象,未来印象只能通过国产奶粉自身的努力进行改变或维持。不过国家将从税收优惠、扶持资金及融资等方面进行扶持,对于国产奶粉品牌加强质量控制、补足薄弱环节是有利的,也有利于国产奶粉品牌的长远发展。需要注意的是此前国家已经公布了两批婴幼儿奶粉企业名单,不排除上述企业更易获得政策扶持的可能性。

投资者 风险 方面

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网友评论:

来自十堰的网友说:评论时间:2020-11-25

守护一个人需要太大的勇气,也许没有山盟海誓,但只要诚心正意,也可以生死相依。两人走到最后,往往就是一个靠,你依靠我,我依靠你,走过生命的晴天和雨季。回复


来自武夷山的网友说:评论时间:2020-11-25

晴天适合相见,雨天适合思念。回复


来自义马的网友说:评论时间:2020-11-25

再累,再苦,再疼,也只是为了你能喜欢我而已。回复


来自甘南州的网友说:评论时间:2020-11-25

其实旅行最大的好处,不是能见到多少人,见过多美的风景,而是走着走着,在一个际遇下,突然重新认识了自己。回复


来自峨眉山的网友说:评论时间:2020-11-25

你所知道的不要全说,你所听到的不要全信。回复


来自濮阳的网友说:评论时间:2020-11-24

夜凉如水,遥望繁星,不禁在想:有谁能错过人间的困境,擦净世间的粉尘,看透千姿百态的人生?渺渺尘世,很多人不能,既然不能,不如敞开心扉,坦然面对,把握好自己的人生,去开拓属于自己的一片天地,去寻找属于自己的温馨生活,与春天拥抱,与大自然拥抱,与未来的人生牵手。回复


来自永安的网友说:评论时间:2020-11-24

亿万颗尘埃努力地聚合,才有了今天的地球。只要不轻易舍弃一粒沙子,你终将拥有一座城堡。勤奋做脚下小事,终有一天梦想会实现!回复


来自大同的网友说:评论时间:2020-11-24

我们做的最有默契的一件事就是,我不联系你,你也不联系我。回复


来自赣州的网友说:评论时间:2020-11-23

隔着一朵花的光阴,凝望在一抹桃红中,轻飘曼舞,低眉心扉访一季春暖花开。蝶飞曼舞,低眉浅笑,赴一场桃花盛宴,予我一世情缘。听那雨纷纷在枝头摇拽,惊醒了熟睡中的花儿,是谁在那里轻语浅吟,在我梦萦千回的心底深处栖息,只是为了在履行,泽一城终老,白首不相离的传奇。回复


来自凯里的网友说:评论时间:2020-11-23

付出就要赢得回报,这是永恒的真理,自古以来很少有人能突破它。然而,如果有人能够超越它的限制,付出而不求回报,那么他一定会得到得更多。回复


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